Der Börsen-TagBafin beklagt "gewichtige Defizite" der NordLB beim Kampf gegen Geldwäsche
Die NordLB muss auf Druck der Finanzaufsicht Bafin deutliche Mängel beim Vorbeugen von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung beseitigen. Die Bafin habe festgestellt, dass bei der Norddeutschen Landesbank (NordLB) "gewichtige Mängel im Bereich der Aktualisierung von Kundendaten vorliegen", erklärte die Bonner Behörde. "Die Mängel betreffen Kundensorgfaltspflichten, namentlich wurden Defizite in den Prozessen und ein erheblicher Rückstand bei der Aktualisierung von Kundendaten festgestellt." Das Institut habe damit gegen Vorgaben des Geldwäschegesetzes verstoßen.
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) ordnete insbesondere an, dass die NordLB sowohl ein Konzept zur Aktualisierung der Kundendaten vorlegen und umsetzen als auch sämtliche nicht aktualisierten Kundendaten auf einen aktuellen und vollständigen Stand bringen muss. Die Anordnung der Bafin ist den Angaben zufolge seit dem 14. Juni 2026 bestandskräftig. Sie ergeht auf Grundlage des Geldwäsche- sowie des Kreditwesengesetzes.
Die NordLB erklärte, man arbeite intensiv daran, die Anforderungen der Bafin zu erfüllen, und habe dafür Maßnahmen eingeleitet.